La cooperaci贸n judicial en materia penal
La cooperaci贸n judicial en materia penal se basa en el principio de reconocimiento mutuo de las sentencias y resoluciones judiciales e incluye medidas para armonizar las leyes de los Estados miembros en diversos 谩mbitos. El听Tratado de Lisboa ha proporcionado una base m谩s s贸lida para el desarrollo de un espacio de justicia penal, a la vez que ha otorgado nuevas competencias al Parlamento Europeo.
Base jur铆dica
Art铆culos听82 a听86 del Tratado de Funcionamiento de听la听Uni贸n Europea (TFUE).
Objetivos
La eliminaci贸n progresiva de los controles fronterizos en听la听Uni贸n ha facilitado considerablemente la libre circulaci贸n de los ciudadanos de听la听Uni贸n, pero tambi茅n ha permitido a los delincuentes actuar con mayor libertad a escala transnacional. Con听el fin de afrontar el reto de la delincuencia transfronteriza, el espacio de libertad, seguridad y justicia comprende medidas para promover la cooperaci贸n judicial en materia penal entre los Estados miembros. El听punto听de partida es el respeto del principio de reconocimiento mutuo. Se听han adoptado medidas espec铆ficas para luchar contra la delincuencia transnacional y el terrorismo, y para asegurarse de que en toda la听Uni贸n se respetan los derechos de las v铆ctimas, los sospechosos y los presos.
Resultados
A. Principales actos legislativos de听la听Uni贸n relativos a la cooperaci贸n judicial en materia penal
1. Procedimientos de adopci贸n
De conformidad con el TFUE, la mayor parte de las medidas relativas a la cooperaci贸n judicial en materia penal se adoptan en el marco del procedimiento legislativo ordinario y est谩n sujetas a control judicial por el Tribunal de Justicia de听la听Uni贸n Europea. No听obstante, aun dejando a un lado las caracter铆sticas espec铆ficas del espacio de libertad, seguridad y justicia (con las excepciones de Irlanda y Dinamarca contempladas en los Protocolos n.o听21 y n.o听22 anejos al TFUE) y el papel privilegiado de los Parlamentos nacionales (Protocolos n.o听1 y n.o听2), la cooperaci贸n judicial en materia penal, junto con la cooperaci贸n policial, no se ha llegado a incorporar plenamente en el marco de听la听Uni贸n y conserva algunas de sus caracter铆sticas originales anteriores al Tratado de Lisboa:
- la Comisi贸n comparte su poder de iniciativa con los Estados miembros, siempre que estos representen a una cuarta parte de los miembros del Consejo (art铆culo听76 del听TFUE);
- el papel del Parlamento Europeo se limita a la consulta sobre medidas espec铆ficas de cooperaci贸n judicial en materia penal, que despu茅s son adoptadas por unanimidad por el Consejo. En听caso de que este no consiga llegar a una decisi贸n por unanimidad, sigue siendo posible que nueve o m谩s Estados miembros colaboren en el marco de una cooperaci贸n reforzada.
2. Principales actos legislativos adoptados de conformidad con el procedimiento legislativo ordinario
a. Normas m铆nimas comunes para los procesos penales:
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20听de octubre de听2010, relativa al derecho a interpretaci贸n y a traducci贸n en los procesos penales;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22听de mayo de听2012, relativa al derecho a la informaci贸n en los procesos penales;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22听de octubre de听2013, sobre el derecho a la asistencia de letrado en los procesos penales y en los procedimientos relativos a la orden de detenci贸n europea, y sobre el derecho a que se informe a un tercero en el momento de la privaci贸n de libertad y a comunicarse con terceros y con autoridades consulares durante la privaci贸n de libertad;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9听de marzo de听2016, por la que se refuerzan en el proceso penal determinados aspectos de la presunci贸n de inocencia y el derecho a estar presente en el juicio;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11听de mayo de听2016, relativa a las garant铆as procesales de los menores sospechosos o acusados en los procesos penales;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26听de octubre de听2016, relativa a la asistencia jur铆dica gratuita a los sospechosos y acusados en los procesos penales y a las personas buscadas en virtud de un procedimiento de orden europea de detenci贸n.
b. Lucha contra el terrorismo:
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27听de abril de听2016, relativa a la utilizaci贸n de datos del registro de nombres de los pasajeros (PNR) para la prevenci贸n, detecci贸n, investigaci贸n y enjuiciamiento de los delitos de terrorismo y de la delincuencia grave;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15听de marzo de听2017, relativa a la lucha contra el terrorismo y por la que se sustituye la Decisi贸n Marco 2002/475/JAI del Consejo y se modifica la Decisi贸n 2005/671/JAI del Consejo;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 29听de abril de听2021, sobre la lucha contra la difusi贸n de contenidos terroristas en l铆nea;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4听de octubre de听2023, por el que se modifican el Reglamento (UE)听2018/1727 del Parlamento Europeo y del Consejo y la Decisi贸n 2005/671/JAI del Consejo en lo que respecta al intercambio de informaci贸n digital en casos de terrorismo.
c. Lucha contra la corrupci贸n, la ciberdelincuencia, el fraude y el blanqueo de capitales:
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12听de agosto de听2013, relativa a los ataques contra los sistemas de informaci贸n y por la que se sustituye la Decisi贸n Marco 2005/222/JAI del Consejo (Directiva sobre ciberdelincuencia);
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3听de abril de听2014, sobre el embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del delito en听la听Uni贸n Europea;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16听de abril de听2014, sobre las sanciones penales aplicables al abuso de mercado (Directiva sobre abuso de mercado);
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15听de mayo de听2014, relativa a la protecci贸n penal del euro y otras monedas frente a la falsificaci贸n, y por la que se sustituye la Decisi贸n Marco 2000/383/JAI del Consejo;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5听de julio de听2017, sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de听la听Uni贸n a trav茅s del Derecho penal;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30听de mayo de听2018, por la que se modifica la Directiva (UE)听2015/849 relativa a la prevenci贸n de la utilizaci贸n del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiaci贸n del terrorismo;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23听de octubre de听2018, relativa a la lucha contra el blanqueo de capitales mediante el Derecho penal;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14听de noviembre de听2018, sobre el reconocimiento mutuo de las resoluciones de embargo y decomiso;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17听de abril de听2019, sobre la lucha contra el fraude y la falsificaci贸n de medios de pago distintos del efectivo y por la que se sustituye la Decisi贸n Marco 2001/413/JAI del Consejo.
d. Intercambio de informaci贸n entre los Estados miembros y las agencias de听la听Uni贸n:
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3听de abril de听2014, relativa a la orden europea de investigaci贸n en materia penal;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14听de noviembre de听2018, relativo a la Agencia de听la听Uni贸n Europea para la Gesti贸n Operativa de Sistemas Inform谩ticos de Gran Magnitud en el Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia (eu-LISA);
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 28听de noviembre de听2018, relativo al establecimiento, funcionamiento y utilizaci贸n del Sistema de Informaci贸n de Schengen (SIS) en el 谩mbito de la cooperaci贸n policial y de la cooperaci贸n judicial en materia penal;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17听de abril de听2019, por el que se establece un sistema centralizado para la identificaci贸n de los Estados miembros que poseen informaci贸n sobre condenas de nacionales de terceros pa铆ses y ap谩tridas (芦ECRIS-TCN禄) a fin de complementar el Sistema Europeo de Informaci贸n de Antecedentes Penales y por el que se modifica el Reglamento (UE)听2018/1726. Este Reglamento est谩 vinculado a la , de 17听de abril de听2019, por la que se modifica la Decisi贸n Marco 2009/315/JAI del Consejo en lo que respecta al intercambio de informaci贸n sobre nacionales de terceros pa铆ses y al Sistema Europeo de Informaci贸n de Antecedentes Penales (ECRIS);
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20听de mayo de听2019, relativo al establecimiento de un marco para la interoperabilidad entre los sistemas de informaci贸n de听la听UE en el 谩mbito de la cooperaci贸n policial y judicial, el asilo y la migraci贸n;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 10听de mayo de听2023, relativa al intercambio de informaci贸n entre los servicios de seguridad y de aduanas de los Estados miembros, por la que se deroga la Decisi贸n Marco 2006/960/JAI del Consejo;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12听de julio de听2023, sobre las 贸rdenes europeas de producci贸n y las 贸rdenes europeas de conservaci贸n a efectos de prueba electr贸nica en procesos penales y de ejecuci贸n de penas privativas de libertad a ra铆z de procesos penales;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12听de julio de听2023, por la que se establecen normas armonizadas para la designaci贸n de establecimientos designados y de representantes legales a efectos de recabar pruebas electr贸nicas en procesos penales.
e. Protecci贸n de las v铆ctimas:
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5听de abril de听2011, relativa a la prevenci贸n y lucha contra la trata de seres humanos y a la protecci贸n de las v铆ctimas;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13听de diciembre de听2011, relativa a la lucha contra los abusos sexuales y la explotaci贸n sexual de los menores y la pornograf铆a infantil;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13听de diciembre de听2011, sobre la orden europea de protecci贸n;
- del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25听de octubre de听2012, por la que se establecen normas m铆nimas sobre los derechos, el apoyo y la protecci贸n de las v铆ctimas de delitos.
B. Agencias y otros organismos de cooperaci贸n judicial en materia penal
1. Agencia de听la听Uni贸n Europea para la Cooperaci贸n Judicial Penal (Eurojust)
promueve y mejora la coordinaci贸n de las investigaciones y actuaciones judiciales, as铆 como la cooperaci贸n entre las autoridades de los Estados miembros. En听particular, facilita la ejecuci贸n de las solicitudes de asistencia judicial mutua internacional y el cumplimiento de las peticiones de extradici贸n. Eurojust presta apoyo, por todos los medios posibles, a las autoridades de los Estados miembros, a fin de aumentar la eficacia de sus investigaciones y actuaciones judiciales en el 谩mbito de la delincuencia transfronteriza.
A petici贸n de un Estado miembro, Eurojust puede apoyar las investigaciones y las actuaciones judiciales que afectan a ese Estado miembro y a un tercer Estado, si Eurojust y el tercer Estado han celebrado un acuerdo de cooperaci贸n o si se ha demostrado la existencia de un inter茅s fundamental.
Eurojust cubre los mismos tipos de delitos para los que la Agencia de听la听Uni贸n Europea para la Cooperaci贸n Policial (Europol) es competente, como el terrorismo, el tr谩fico de drogas, la trata de seres humanos, la falsificaci贸n, el blanqueo de capitales, la ciberdelincuencia, los delitos contra la propiedad o contra los bienes p煤blicos (entre los que se incluyen el fraude y la corrupci贸n), los delitos que afectan a los intereses financieros de听la听Uni贸n, los delitos contra el medio ambiente y la participaci贸n en una organizaci贸n delictiva. A听petici贸n de un Estado miembro, Eurojust puede prestar asistencia tambi茅n en la investigaci贸n y la persecuci贸n de otros tipos de delitos.
Tras la agresi贸n militar a Ucrania por parte de Rusia, que comenz贸 en febrero de听2022, se activ贸 un en Ucrania que ha estado operativo desde el mes de marzo del mismo听a帽o. El听14听de abril de听2023, los siete听miembros del ECI acordaron investigar no solo los presuntos cr铆menes de guerra, sino tambi茅n los cr铆menes de genocidio cometidos en Ucrania. El听Centro Internacional para el Enjuiciamiento del Crimen de Agresi贸n contra Ucrania, un centro judicial integrado en Eurojust, permite intercambiar pruebas y mantener una estrategia com煤n de persecuci贸n de delitos. Eurojust tambi茅n alberga una base de datos de pruebas de cr铆menes internacionales de especial gravedad para apoyar la labor del ECI y otras investigaciones sobre delitos internacionales. El听2听de abril de听2024, Eurojust asisti贸 a la conferencia internacional 芦Restablecer la justicia para Ucrania禄 celebrada en La听Haya (Pa铆ses Bajos) para hacer balance de los progresos realizados en la investigaci贸n de delitos, el enjuiciamiento de los delincuentes y la coordinaci贸n de los esfuerzos internacionales.
En abril de听2022, la Comisi贸n public贸 una para ampliar el mandato de Eurojust. El听Parlamento y el Consejo alcanzaron un acuerdo con respecto al mandato revisado unas semanas m谩s tarde, lo que est谩 permitiendo que Eurojust pueda preservar, analizar, guardar y compartir pruebas de cr铆menes de guerra, genocidio y cr铆menes contra la humanidad con las autoridades judiciales competentes de los Estados miembros y con la Corte Penal Internacional. El听nuevo Reglamento Eurojust se public贸 en el Diario Oficial de听la听Uni贸n Europea el 31听de mayo de听2022 y entr贸 en vigor al d铆a siguiente.
El marco jur铆dico anterior de Eurojust (, de 16听de diciembre de听2008, por la que se refuerza Eurojust) entr贸 en vigor el 4听de junio de听2009. El听12听de diciembre de听2019 comenz贸 a aplicarse el . La听base jur铆dica actual de Eurojust es el del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30听de mayo de听2022, por el que se modifica el Reglamento (UE)听2018/1727 en lo que respecta a la preservaci贸n, an谩lisis y almacenamiento en Eurojust de pruebas relativas al genocidio, los cr铆menes contra la humanidad, los cr铆menes de guerra y las infracciones penales conexas.
Cada a帽o, Eurojust publica un informe anual. El听24听de mayo de听2023, Eurojust public贸 su . Los tres听tipos de delitos principales tratados por Eurojust en听2022 fueron la estafa y el fraude, el tr谩fico de drogas y el blanqueo de capitales.
Eurojust tiene su sede en La听Haya (Pa铆ses Bajos).
2. La Fiscal铆a Europea
El , de 12听de octubre de听2017, por el que se establece una cooperaci贸n reforzada para la creaci贸n de la Fiscal铆a Europea entr贸 en vigor el 20听de noviembre de听2017. El听Parlamento, mediante su , concedi贸 su aprobaci贸n al proyecto de Reglamento del Consejo.
La es una oficina independiente encargada de la investigaci贸n, el ejercicio de la acci贸n penal y la administraci贸n de justicia para los delitos contra el presupuesto de听la听Uni贸n, como el fraude, la corrupci贸n o el fraude transfronterizo del IVA por un valor superior a 10听millones听EUR. La听lista de delitos podr铆a ampliarse en el futuro, para incorporar, por ejemplo, el terrorismo.
El Parlamento y el Consejo nombraron de com煤n acuerdo a la primera fiscal general europea, Laura Codru葲a K枚vesi, por un mandato no renovable de siete听a帽os.
Por ahora, veintitr茅s Estados miembros se han adherido a la Fiscal铆a Europea, y los pocos Estados miembros que actualmente no participan podr铆an incorporarse en cualquier momento; adem谩s, hay dos听Estados miembros en pleno proceso de adhesi贸n actualmente. La听oficina central de la Fiscal铆a Europea se encuentra en Luxemburgo, junto con las oficinas del fiscal general y del Colegio de Fiscales, formado por fiscales de todos los Estados miembros participantes. Ellos dirigen las investigaciones judiciales llevadas a cabo diariamente por los fiscales delegados.
La Fiscal铆a Europea inici贸 su actividad el 1听de junio de听2021 y ya est谩 llevando a cabo algunas investigaciones. Asimismo, prosiguen los trabajos en diversos 谩mbitos, como la adaptaci贸n de los sistemas judiciales nacionales a la legislaci贸n sobre la Fiscal铆a Europea, el nombramiento de los fiscales europeos delegados y la contrataci贸n de personal.
El 9听de abril de听2024, la Fiscal铆a Europea present贸 su Informe anual de听2023 a la Comisi贸n de Libertades Civiles, Justicia y Asuntos de Interior del Parlamento Europeo. A听31听de diciembre de听2023, la Fiscal铆a Europea ten铆a 1听927听investigaciones activas, por un total de da帽os estimados de m谩s de 19听200听millones听EUR. Con 139听acusaciones presentadas, un 50听% m谩s que en听2022, la Fiscal铆a Europea intensific贸 sus esfuerzos para llevar ante los tribunales nacionales a los autores de fraude en听la听Uni贸n. En听煤ltima instancia, en consonancia con el objetivo de la Fiscal铆a Europea de centrarse en la recuperaci贸n de da帽os, los jueces concedieron a los fiscales europeos delegados resoluciones de embargo por valor de 1听500听millones听EUR, el cu谩druple que en听2022.
Papel del Parlamento Europeo
El Parlamento ha contribuido de modo fundamental a la definici贸n de la legislaci贸n de听la听Uni贸n en el 谩mbito de la cooperaci贸n judicial en materia penal, al hacer de la lucha contra la delincuencia y la corrupci贸n una prioridad pol铆tica. Trabaja en la cooperaci贸n judicial en materia penal en pie de igualdad con el Consejo. El听procedimiento legislativo ordinario se aplica a casi todos los 谩mbitos del Derecho penal de听la听Uni贸n, con algunas excepciones como el procedimiento de aprobaci贸n para la creaci贸n de la Fiscal铆a Europea.
Eurojust constituye el principal instrumento para lograr la cooperaci贸n judicial en materia penal entre los Estados miembros. En听el contexto de la reforma de Eurojust, el Parlamento abog贸 activamente por un mayor control parlamentario y por la mejora de las normas en materia de protecci贸n de datos.
El 1听de diciembre de听2020, el Parlamento organiz贸 (mediante la participaci贸n a distancia, debido a la COVID-19) la primera reuni贸n interparlamentaria de comisiones sobre la evaluaci贸n de las actividades de Eurojust. Dicha reuni贸n se centr贸 en una primera evaluaci贸n de las actividades de Eurojust por parte del Parlamento Europeo y los Parlamentos nacionales de conformidad con el art铆culo听85 del TFUE y el . La听segunda reuni贸n interparlamentaria de comisiones sobre la evaluaci贸n de las actividades de Eurojust tuvo lugar el 1听de febrero de听2022 y, la tercera, el 30听de noviembre de听2022. La听cuarta reuni贸n interparlamentaria de comisiones se celebr贸 en Bruselas el 7听de noviembre de听2023.
El听20听de enero de听2021, el Parlamento aprob贸 una 搁别蝉辞濒耻肠颈贸苍 sobre la aplicaci贸n de la orden de detenci贸n europea y de los procedimientos de entrega entre Estados miembros (y tambi茅n aprob贸 un informe de ejecuci贸n sobre la aplicaci贸n de la Decisi贸n Marco 2002/584/JAI del Consejo, de 13听de junio de听2002, aprobada antes del Tratado de Lisboa). En听dicha 搁别蝉辞濒耻肠颈贸苍, el Parlamento evalu贸 los resultados del procedimiento judicial de entrega transfronterizo simplificado que en听2004 sustituy贸 a los largos procedimientos de extradici贸n de听la听Uni贸n, sobre la base del principio de reconocimiento mutuo de las resoluciones judiciales.
El 6听de octubre de听2021, el Parlamento aprob贸 una 搁别蝉辞濒耻肠颈贸苍 sobre la inteligencia artificial en el Derecho penal y su utilizaci贸n por las autoridades policiales y judiciales en asuntos penales. El听13听de marzo de听2024, el Parlamento aprob贸 su 辫辞蝉颈肠颈贸苍 sobre la propuesta de Reglamento por el que se establecen normas armonizadas en materia de inteligencia artificial (Ley de Inteligencia Artificial).
El Parlamento ha elaborado recientemente informes y resoluciones sobre las siguientes cuestiones: la prevenci贸n y la lucha contra la violencia contra las mujeres y la violencia dom茅stica; la lucha contra la corrupci贸n; la prevenci贸n y la lucha contra la trata de seres humanos y la protecci贸n de las v铆ctimas; la transferencia de procedimientos penales; los derechos de las v铆ctimas; el blanqueo de capitales y la financiaci贸n del terrorismo; el decomiso y la recuperaci贸n de activos; el discurso de odio en internet; la detecci贸n y eliminaci贸n de material de abuso sexual a menores; la ciberdelincuencia; la digitalizaci贸n de la justicia; la cooperaci贸n policial; el terrorismo y la radicalizaci贸n violenta; los programas esp铆a intrusivos; las injerencias extranjeras y la desinformaci贸n.
El 12听de marzo de听2024, el Parlamento adopt贸 su 辫辞蝉颈肠颈贸苍 sobre una nueva Directiva relativa a las vulneraciones de las sanciones de听la听Uni贸n. En听diciembre de听2022, en respuesta a la agresi贸n rusa contra Ucrania, la Comisi贸n propuso dicha Directiva, adoptada el 24听de abril de听2024. Este acto legislativo establece la definici贸n de las infracciones penales y las sanciones por la vulneraci贸n de las medidas restrictivas de听la听Uni贸n, al tiempo que tipifica como delito la elusi贸n de las sanciones.
Las pol铆ticas de cooperaci贸n judicial en materia penal est谩n a煤n en fase de desarrollo y se centran especialmente en una lucha m谩s eficaz contra la delincuencia y las amenazas paneuropeas. El听Parlamento ha adoptado medidas espec铆ficas para luchar contra el terrorismo, la delincuencia transnacional, la corrupci贸n, el fraude y el blanqueo de capitales, y para proteger los derechos de las v铆ctimas, los sospechosos y los presos en toda la听Uni贸n. Tambi茅n se han adoptado diversas medidas destinadas a mejorar el intercambio de informaci贸n entre los Estados miembros.
听
Alessandro Davoli